Mercado Financeiro e Conhecimentos Bancários · Assunto
Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Compliance
12 questões com alternativas e gabarito oficial.
- FGVQuestão 32 — Concurso CGE-SCDispõe a Lei de Lavagem de Dinheiro que algumas pessoas, de acordo com a atividade desenvolvida, têm o dever de prestar informações aos órgãos de
- FGVQuestão 19 — Concurso BANESTESPor meio da Lei nº 9.613/1998, o Brasil regulamentou pela primeira vez a prática de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens. Dentre os delitos que
- FGVQuestão 19 — Concurso BANESTESPor meio da Lei nº 9.613/1998, o Brasil regulamentou pela primeira vez a prática de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens. Dentre os delitos que
- FGVQuestão 19 — Concurso BANESTESPor meio da Lei nº 9.613/1998, o Brasil regulamentou pela primeira vez a prática de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens. Dentre os delitos que
- CESGRANRIOQuestão 47 — Concurso Banco da Amazônia – Edital nº 02/2021Uma pessoa é submetida a processo criminal, acusada de realizar atos de lavagem de dinheiro. Nos termos da Lei no 9.613/1998, a pena será aumenta-da de um
- CEBRASPEQuestão 112 — Funpresp-Exe 2024As auditorias internas das organizações sujeitas à Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro devem incluir a verificação da eficácia das políticas de KYC (know
- CEBRASPEQuestão 110 — Funpresp-Exe 2024A Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro determina que as instituições financeiras e demais entidades sujeitas à sua regulamentação mantenham os registros
- CEBRASPEQuestão 108 — Funpresp-Exe 2024A comunicação de operações financeiras suspeitas às autoridades competentes deve ser realizada sem a ciência do cliente proprietário da conta, a fim de se
- CEBRASPEQuestão 97 — Funpresp-Exe 2021A existência de políticas e diretrizes institucionais, mecanismos de identificação de clientes, registros de transações realizadas e definição de
- CESGRANRIOQuestão 35 — Concurso BNB – Edital nº 01/2024Questões contemporâneas de ética empresarial abarcam o combate à corrupção e à lavagem de dinheiro, principalmente, em instituições bancárias em que a
- IADESQuestão 40 — Concurso Público – Banco de Brasília (BRB) – IADES 2022Acerca do Controle de Atividades Financeiras (Coaf), com base no Decreto no 9.663/2019 e na Lei no 9.613/1998, assinale a alternativa correta.
- FGVQuestão 28 — Concurso BBTSO Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) é o órgão do governo federal responsável por monitorar atividades financeiras suspeitas, de forma